保險(xiǎn)公司合規(guī)管理體系？

中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)商業(yè)代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)銷售與風(fēng)險(xiǎn)管理的通知擴(kuò)展閱讀：

什么企業(yè)可以取得合規(guī)管理體系認(rèn)證？

只要是有正規(guī)營(yíng)業(yè)資質(zhì)，三年內(nèi)沒有違規(guī)，信譽(yù)良好的企業(yè)都是可以申請(qǐng)的也不分什么行業(yè)，什么類型企業(yè)，都可以申請(qǐng)。現(xiàn)在申請(qǐng)合規(guī)管理體系認(rèn)證的企業(yè)，很多主要是為了招投標(biāo)，退稅，或者贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力！不知道你這邊是什么企業(yè)，有需要的話，就隨時(shí)溝通就好！

1.企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人自身要樹立正確的合規(guī)意識(shí)，這個(gè)是合規(guī)體系建設(shè)的根本。無論是國有企業(yè)、外資企業(yè)或民營(yíng)企業(yè)，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人自身樹立強(qiáng)大的合規(guī)意識(shí)是第一位的。如果領(lǐng)導(dǎo)人本身就不重視合規(guī)或者僅僅把合規(guī)作為裝點(diǎn)門面的東西，那么制定再多的合規(guī)制度也是擺設(shè)，起不了真正的作用。但是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的合規(guī)意識(shí)并非天生的，它需要領(lǐng)導(dǎo)人經(jīng)常受到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的提醒和教育，因此在企業(yè)里面設(shè)立合規(guī)部門和合規(guī)官就顯得尤為必要。
2.企業(yè)要設(shè)立企業(yè)合規(guī)部并配備首席合規(guī)官，這是建設(shè)良好合規(guī)體系的前提。有了合規(guī)部和合規(guī)官，下面這些措施就能比較系統(tǒng)化：起草制定比較完善的合規(guī)制度和內(nèi)控流程、定期舉行員工合規(guī)培訓(xùn)、定期出具本企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、在重大項(xiàng)目上提醒企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、及時(shí)對(duì)員工的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查。沒有合規(guī)部和合規(guī)官，合規(guī)制度建設(shè)就會(huì)只是浮在空氣里面，得不到實(shí)際的貫徹執(zhí)行。
3.企業(yè)要制定相對(duì)完善的企業(yè)合規(guī)制度和規(guī)章，這是基礎(chǔ)工作。制定合規(guī)制度和規(guī)章主要是合規(guī)部門的工作，同時(shí)需要法律、財(cái)務(wù)等部門的配合。但是如果合規(guī)部門的規(guī)模有限，一般建議合規(guī)部門和外部顧問一起起草相關(guān)的合規(guī)制度，把外部顧問的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)和成熟模板引入到企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)中，可以少走很多彎路。
4.企業(yè)要加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)文化建設(shè)。真正重視合規(guī)的企業(yè)會(huì)把合規(guī)作為企業(yè)文化基因的一部分。企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)需要定期做，尤其是一些在腐敗程度比較高的行業(yè)（比如醫(yī)藥、房地產(chǎn)、礦產(chǎn)資源、教育等），企業(yè)尤其應(yīng)重視對(duì)業(yè)務(wù)人員的合規(guī)培訓(xùn)；一般建議一個(gè)月做一次合規(guī)培訓(xùn)，且每次培訓(xùn)都應(yīng)對(duì)員工進(jìn)行考試，考核成績(jī)作為升遷依據(jù)之一。在企業(yè)合規(guī)文化方面，應(yīng)加大合規(guī)宣傳，定期向員工公布外部和內(nèi)部發(fā)生的典型案例，作為對(duì)員工的警醒教育。
5.企業(yè)要及時(shí)處理對(duì)違紀(jì)員工的舉報(bào)，建立舉報(bào)人保護(hù)和獎(jiǎng)勵(lì)制度。合規(guī)制度要得到尊重和執(zhí)行，就不能停留在紙面上。對(duì)違規(guī)行為一次公平有效的處罰，在公司內(nèi)部抵得過幾十次的合規(guī)宣傳。企業(yè)應(yīng)設(shè)立員工違規(guī)行為舉報(bào)熱線，這個(gè)熱線既可以由首席合規(guī)官負(fù)責(zé)運(yùn)行，也可以讓更加專業(yè)和中立的外部顧問作為處理中心。對(duì)于舉報(bào)的問題，確實(shí)重大的，可以邀請(qǐng)政府機(jī)關(guān)和外部顧問介入，力求案件得到合理合法的處理。對(duì)于挽回了企業(yè)損失的，可以給予舉報(bào)人一定比例的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于內(nèi)部員工的舉報(bào)，還應(yīng)對(duì)其做出額外保護(hù)，確保其不受打擊報(bào)復(fù)，甚至可以將有效的舉報(bào)行為作為升遷的依據(jù)。
6.企業(yè)應(yīng)考慮進(jìn)行合規(guī)管理體系或反賄賂管理體系認(rèn)證，為企業(yè)形象加分。目前國內(nèi)已經(jīng)有專門針對(duì)ISO37001《反賄賂管理體系》和ISO19600《企業(yè)合規(guī)管理體系》的認(rèn)證服務(wù)，深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院也推出了《反賄賂管理體系深圳標(biāo)準(zhǔn)》的認(rèn)證服務(wù)，國內(nèi)企業(yè)（尤其是大型企業(yè)）應(yīng)認(rèn)真考慮獲得這些認(rèn)證。獲得這些認(rèn)證可能帶來下列好處：(1) 在一些國際和國內(nèi)招標(biāo)采購中可能獲得加分；(2) 向股東、管理層、客戶和員工等證明企業(yè)對(duì)待合規(guī)的認(rèn)真態(tài)度和管理水平；(3) 在被政府調(diào)查時(shí)提供企業(yè)已經(jīng)采取合理措施防止違規(guī)行為的證據(jù)（在針對(duì)外國政府調(diào)查時(shí)更為有效）。據(jù)報(bào)道，微軟和沃爾瑪?shù)葒H巨頭目前也正在尋求ISO37001認(rèn)證。

企業(yè)獲得合規(guī)管理體系認(rèn)證的優(yōu)勢(shì)？

合規(guī)管理體系認(rèn)證咨詢的好處：（1）在一些國際和國內(nèi)招標(biāo)采購中獲得加分；（2）向股東、管理層、客戶和員工等證明企業(yè)對(duì)待合規(guī)的認(rèn)真態(tài)度和管理水平；（3）在被單位調(diào)查時(shí)提供企業(yè)已經(jīng)采取合理措施防止違規(guī)行為的證據(jù)（在針對(duì)外國單位調(diào)查時(shí)更為有效）。有什么疑問，歡迎隨時(shí)溝通！

企業(yè)合規(guī)管理體系與現(xiàn)有管理體系"兩張皮"怎么辦？

1、要培養(yǎng)自己懂ISO質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的人員，包括領(lǐng)導(dǎo)者。只有懂ISO質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，才能靈活運(yùn)用，才能和的運(yùn)營(yíng)融合的更好。
2、要在建立和編寫ISO質(zhì)量管理體系iso三體系認(rèn)證時(shí)采用過程方法，將質(zhì)量管理體系與生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、其他管理緊密聯(lián)系起來，而不是為ISO質(zhì)量管理體系畫地為牢，要充分利用已有的各種規(guī)章制度，而不是另起爐灶。要將質(zhì)量管理體系作為運(yùn)營(yíng)的一部分在的運(yùn)營(yíng)框架下考慮其建立和運(yùn)行。
3、要建立持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制，對(duì)質(zhì)量管理體系存在的問題不斷改進(jìn)和提高運(yùn)行效率，使之更適合的管理文化和的運(yùn)營(yíng)需求。
4、要建立考核機(jī)制，針對(duì)質(zhì)量管理運(yùn)行獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。

企業(yè)如何查詢合規(guī)管理體系認(rèn)證的資質(zhì)？

合規(guī)管理體系認(rèn)證咨詢是單位認(rèn)監(jiān)委依據(jù)GB/T35770-2017 合規(guī)管理體系指南 而批準(zhǔn)的認(rèn)證咨詢，所以可以通過單位認(rèn)監(jiān)委的網(wǎng)站進(jìn)行查詢 另外，如果你那邊不方便的話，也可以通過我機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢，具體給出企業(yè)信息即可查詢！ 合規(guī)管理體系認(rèn)證咨詢會(huì)成為未來幾年受歡迎的認(rèn)證咨詢項(xiàng)目之一，因?yàn)樗婪读宋覀兤髽I(yè)的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，把風(fēng)險(xiǎn)控制到了最小化，讓企業(yè)走的可以更加長(zhǎng)遠(yuǎn)。 也會(huì)成為未來招投標(biāo)中的一個(gè)重要認(rèn)證咨詢要求。 如果想要辦理咨詢合規(guī)管理體系認(rèn)證咨詢的話，歡迎隨時(shí)溝通!

合規(guī)管理制度體系由核心制度和基礎(chǔ)制度組成，核心制度主要包括五 個(gè)方面內(nèi)容： 1）公司章程，合規(guī)管理的法律法規(guī)等綱領(lǐng)性iso三體系認(rèn)證； 2）合規(guī)管理辦法，合 規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門開展工作的基本制度； 3）員工違法違規(guī)行為的處罰規(guī)定； 4）信息隔 離墻管理暫行辦法，對(duì)重大非公開信息進(jìn)行管理的基本制度； 5）反洗錢工作管理辦法， 明確了公司反洗錢工作的組織體系及相關(guān)部門職責(zé)； 其它12 項(xiàng)基礎(chǔ)合規(guī)管理制度，包 括各類業(yè)務(wù)合規(guī)管理細(xì)則、合規(guī)審核、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)監(jiān)控、合規(guī)檢查等操作細(xì)則是開 展合規(guī)管理工作的具體依據(jù)。

合規(guī)管理體系認(rèn)證是國家認(rèn)監(jiān)委依據(jù)GB/T35770-2017 合規(guī)管理體系指南 而批準(zhǔn)的認(rèn)證，所以可以通過國家認(rèn)監(jiān)委的網(wǎng)站進(jìn)行查詢另外，如果你那邊不方便的話，也可以通過我機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢，具體給出企業(yè)信息即可查詢！合規(guī)管理體系認(rèn)證會(huì)成為未來幾年受歡迎的認(rèn)證項(xiàng)目之一，因?yàn)樗婪读宋覀兤髽I(yè)的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，把風(fēng)險(xiǎn)控制到了最小化，讓企業(yè)走的可以更加長(zhǎng)遠(yuǎn)。 也會(huì)成為未來招投標(biāo)中的一個(gè)重要認(rèn)證要求。如果想要辦理合規(guī)管理體系認(rèn)證的話，歡迎隨時(shí)溝通!