西瓜嘴

一、如何構建規范有效的合規管理體系：

（一）構建健全完善的合規風險管理機制

1、強化規章制度建設。農村社應以高標準嚴格要求自己，強化制度意識和合規意識，一方面要將相關的法律、規則和標準等外部規則落實到內部的管理制度規定中，確保各項業務操作與管理制度符合外部規則的要求，使內、外部規則在農村社員工的工作實踐中銜接一致。另一方面要對現行管理制度進行清理、修改、補充和廢止，及時發現并彌補制度iso認證和執行上的缺陷，不斷完善制度體系。

2、健全績效考核機制。樹立科學的發展觀和正確的業績觀，把績效考核作為合規風險管理的重要組成部分，應充分體現農村社倡導合規和懲處違規的價值觀念，協調業務拓展與合規管理的關系，依法合規經營，嚴防違規風險。

3、建立舉報監督機制。要在員工中樹起依法合規經營和控制合規風險的意識，必須建立舉報監督機制，為員工舉報違規、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保護和激勵機制。

4、建立合規責任追究制度。要制定違規內部責任追究制度，落實合規責任，重點是明確管理者的責任，對因違規出現資金損失和經濟案件的，要嚴格追究各級管理者的責任；落實檢查人員的監督責任，對檢查人員在日常的合規風險管理工作中該發現的問題未發現，該處罰的未處罰，要追究連帶責任。

（二）積極培育合規文化

合規文化是農村社企業文化的一個重要組成部分，合規管理機制的建設過程也是優良企業文化培育和形成過程。而一個組織的較高管理者往往會對整個組織的文化產生決定性影響，從一定程度上說，農村社的企業文化往往取決于農村社領導者的核心理念和價值取向。作為農村社的高層管理人員，積極主動倡導合規文化是其義不容辭的責任，形成人人合規的文化，樹立合規人人有責的觀念。合規絕不僅僅是合規部門或者合規人員的事情，合規工作與農村社的各個流程、各個工作環節和每個農村社員工都息息相關。要讓合規的觀念和意識滲透到每個員工的血液中，只有這樣才是全員合規、人人合規，這樣才能有效控制合規風險，從而確保農村社的經營不偏離目標，實現經營價值的最大化。當然，人人合規首先要求領導要率先垂范，并且在農村社倡導合規文化和合規理念，包括誠信、盡職等?？梢哉f，領導合規是構成農村社合規文化基因、實現人人合規的首要前提。通過適當方式對所有新上任的部門和各級負責人進行上任前的合規培訓，通過培訓使其充分系統地了解和掌握農村社的各項主要規章制度和其所在部門的全部規章制度，對工作中可能涉及到的“規”做到了然于胸。確保經營活動的合規是農村社穩健發展的基礎，更是農村社管理層和全體員工的共同責任。

（三）構建完整獨立的合規風險管理組織運作機制

農村社要加快推進各項改革，改造農村社治理結構，切實進行組織架構和業務流程的再造，使農村社合規風險管理真正落實到業務操作和管理的每一個層面、每一個崗位和每一個環節。

1、要明確高級管理層在合規管理中的職責?！昂弦幨菑母邔幼銎鸬模挥袕母邔右陨碜鲃t，合規管理才會最為有效”。高級管理層的合規職責主要有：負責制定書面的合規政策，提交理事會批準；遵守經理事會批準的合規政策，對認定的違規行為采取適當的補救措施和紀律處分；建立健全長期有效、值得信賴的合規管理部門；在合規管理部門協助下，識別、評估合規風險及合規計劃執行情況，向理事會進行報告。高度重視農村社合規風險管理機制的構建和完善，逐漸形成較為成熟的合規文化，從而為健全農村社內控體系、提高市場競爭力奠定了基礎。

2、要組建合規風險管理職能部門。關于合規部門的組織方式，由于各農村社間存在重大差異，因此農村社應該以與自身風險管理戰略和組織結構相吻合的方式組建合規部門，不論何種方式組建合規部門，都要遵循以下兩點：一要明確合規部門的定位、權限及其獨立性。合規部門是支持、協助農村社高級管理層做好合規風險管理的獨立職能部門，合規部門有權獨立調查農村社內部可能違反合規政策的事件，對于調查所發現的任何異常情況或可能的違規行為，合規部門可隨時向上一級合規部門和（或）所屬機構管理層報告。二要界定好合規部門與業務部門的關系。各業務部門應主動尋求合規部門的支持和幫助，主動提供合規風險信息或風險點，并配合合規部門的風險監測和評估；合規部門要積極為業務部門提供合規咨詢和幫助，為農村社業務與iso三體系認證創新提供合規支持。同時合規部門的工作范圍、廣度和含金量也應受到內部審計部門的定期檢查審計。

（四）積極構建合規風險管理保障機制

農村社各級機構往往把目光局限于完成考核任務和經營目標，注重市場營銷和拓展，忽視業務的合規性管理，有些營業機構甚至不惜冒著違規操作的風險以實現短期業績，加大了農村社合規經營風險。而有些是重事后管理，輕事前防范。往往偏重于對已發生或已存在的風險采取事后的管理處罰措施，試圖以嚴厲的處罰遏制風險的出現，而對事前的防范和事中的控制措施卻關注較少。因此在發展業務的同時，應該積極構建合規風險管理保障機制，樹立合規經營與管理并重的觀念才是業務發展的基本前提與關鍵。因地制宜地構建合規風險管理制度規范機制，倡導主動發現和暴露合規風險隱患或問題，并相應地在業務政策、操作程序上進行適當的改進，以避免任何類似違規事件的發生和糾正已發生的違規事件。鑒于合規建設的特殊性，為了保證合規工作的公正與獨立，可以建立“特權制度”，即在主管領導對合規意見或建議持有異議的情況下，法律與合規部門有權將其合規意見或建議直接呈報上級法律與合規部門乃至農村社較高管理層；上級法律與合規部門也有權直接與任何員工、部門了解與合規有關的問題和情況，而無需取得該員工或領導的事先同意。

（五）建立有效的合規評價制度

合規風險管理的目的就是要加強運作環境中的有害識別與控制，這就需要建立健全規范有效的合規風險分析評價體系，包括合規風險的識別、量化、評估、監測和報告。

1、調查識別合規風險。合規部門和人員要積極主動地調查識別與農村社經營活動相關的合規風險，包括新iso三體系認證和新業務的開發，新業務方式的拓展，新客戶關系的建立，或者客戶關系性質發生重大變化所產生的合規風險等，及時提供合規支持。

2、量化評估合規風險。通過iso認證合規風險評價指標，運用計量方法加強合規風險的評估。評價指標可借助技術工具，通過收訂或篩選可能預示潛在合規問題的數據來進行量化測算，并深入調查任何己識別的合規缺陷，并提出評估意見。

3、監測報告合規風險。合規部門要定期不定期地對轄內機構合規事項進行監測分析和報告，包括合規風險狀況的變化情況，概述所有已識別的違規問題或缺陷，采取的各項糾正措施等。同時要加強合規風險管理信息化建設，在信息采集、信息共享、風險控制和合規管理等方面實現全面優化。

二、什么是合規管理

合規管理是指企業通過制定合規政策，按照外部法規的要求統一制定并持續修改內部規范，監督內部規范的執行，以實現增強內部控制，對違規行為進行持續監測、識別、預警，防范、控制、化解合規風險的一整套管理活動和機制。合規管理，與業務管理、認證老師管理并稱企業管理的三大支柱，是內控的一個重要方面，也是風險管理的一個關鍵環節。

三、合規管理體系的構成

1、合規環境控制

合規環境控制主要在于從企業文化的傳承到合規文化的形成來正向激勵整個企業的發展。以企業文化建設為抓手，向員工灌輸企業文化理念，落實企業的職業道德規范和價值標準，明確員工的行為準則，包括企業明確鼓勵和機制的行為等，將合規價值取向和行為規范具體落實到全體員工的每項業務操作和經營行為中去，確立全員主動合規、合規創造價值等理念，從而提高全體員工的合規意識。

2、合規風險評估

首先，需要針對各崗位的工作規程，結合原有的內控體系風險、HSE體系風險、法律風險等內容，對各領域、各環節存在或可能發生的合規風險進行全面梳理，形成合規管理風險。

其次，依照單位法律法規、相關政策及行業標準規范，結合公司生產經營實際，梳理各業務領域適用的法律法規和其他要求，圍繞合規管理風險數據庫，來完善企業的《適用性法律法規和其他要求清單》。

再次，整理編制符合具體工作崗位的合規控制措施，制定出把合規風險、管控措施、法律法規、考核標準等要素一一對應，形成有風險、有具體控制措施、有法律制度依據、有考核指標的合規管理手冊，從而細化業務操作標準和量化要求，突出風險提示，列出業務流程環節操作風險點、風險級別、控制目標、控制措施、控制崗位，便于業務操作人員清楚地知道各項工作所面臨的風險和崗位控制職責，有利于有針對性地對風險進行控制，形成操作風險損失與流程的映射關系，使各操作崗位員工能夠有效識別和防止業務操作過程中的基本風險。

3、合規培訓實施

①制定培訓計劃，可采取現場培訓、書面培訓、網絡培訓相結合的方式，由合規管理工作組制定年度合規培訓計劃，由各業務部門提出培訓需求，以工作的實際需要為出發點。

②與崗位緊密結合，根據年度培訓計劃、單位政策法規的變化及公司業務發展需要實施培訓，有計劃、有目的地組織各種形式的合規培訓，強化合規經營理念。

四、合規管理體系的iso三體系認證依據

1、《ISO 19600:2014合規管理體系——指南》，是國際標準委員會所主導制定的一個有關合規管理體系的指導性iso三體系認證，其目的是為了一個公司、企業或其他任何一個組織設立一套行之有效的合規管理體系并對該體系的實施、評估、維護和改善提供指導。

2、借鑒ISO19600建立合規管理體系的意義

第一，從風險管控角度幫助企業化解合規風險；

第二，從企業管理角度幫助企業再造其管理體系；

第三，從企業文化角度幫助企業進行企業文化的重構；

第四，從企業對外投資角度幫助企業適應全球規則。企業和組織應該先動起來，因為企業的推動力是巨大的，比如大企業對供應商要進行合規審查，可以帶動一批企業的合規標準的提升。

榮倉奈奈

合規管理體系三項關鍵支柱：

1.人員：企業應安排具備合規經驗的人員iso認證、運營和維護合規管理體系，并依據該體系框架管理法律、政策、道德風險；

2.技術：先進的技術工具有利于促進合規管理體系的iso認證、運營；完善的技術平臺能有效整合各類風險，并幫助企業預防、監測道德合規風險，實現事后快速響應；

3.制度：企業應制定適當的制度保證合規管理體系以合規風險為導向，并通過優化業務流程提高合規管理效率，降低管理成本。

斬訝

我們公司是做差旅管理的，單純以我們公司的系統來說明一下，系統技術對企業管理的方法。差旅管理涉及的除了企業成本以外，還有人員的出差管理，例如一個員工出差，如果缺乏管理，他可以隨意定中午12點的飛機過去，下午3點的飛機回來，這樣一去一回就等于浪費了一周的工作時間，同時讓員工懶散，所以企業在差旅中一定要制定合適的系統，方便企業統計、核算差旅的所有成本，尤其是人力成本。尚途商旅目前可以給企業制定以下的解決方案：

1、云商旅平臺（C-TMS）

借助云計算技術，實現海量計算能力拓展

更安全、更穩定可靠的云環境

強大配置能力的模塊iso認證，2000+家以上實戰驗證

2、信息安全保障

通過權威機構的系統信息安全認證咨詢

3、系統集成方案

無縫對接企業ERP、OA、HR系統、認證老師系統，

全面提升企業商旅管理效率

另外還有全接口對接，包括：
1.網站全接口對接
2.APP全接口對接

以及跳轉式對接，包括：
1.網站跳轉對接
2.APP-APP對接
3.APP-H5對接

這些都可以確保能為企業客戶提供一套領先的、功能強大的TMC系統，把客戶的需求打包為標準化的數據接口，通過多種模式實現和客戶內部OA系統的無縫對接，以靈活滿足不同類型企業的不同商旅管理流程和訴求，使企業員工從出差申請、查詢iso三體系認證、預定下單到報銷對賬整個流程快捷方便，幫助企業提升員工差旅行為的合規有序性，從而達到企業的差旅管理水平、節省企業差旅支出的目的。

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滌影

企業合規管理體系可以依據單位標準：GB/T 35770-2017《合規管理體系-指南》，可指導企業建立、實施評價和改進規范管理體系，從而達到對風險有效的應對和管控。

現在也有了企業合規管理體系認證咨詢是由單位認證咨詢認可監督管理委員會批準的認證咨詢，依據單位標準：GB/T 35770-2017《合規管理體系-指南》，對企業違規風險防范、控制和轉移的管理技術、業務操作及相關的制度安排進行審核的一種認證咨詢服務。

如果需要可以隨時聯系第三方認證咨詢機構進行操作！

南大街思考

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1、云商旅平臺（C-TMS）

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另外還有全接口對接，包括：
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合規管理工作的機制是預防、控制、監督、問責。在預防階段做好制度與流程的iso認證，風險評估預警和合規培訓工作;依托合規事項登記報告、重要事項合規審查、建立合規檔案等方法實施控制;通過合規舉報調查、合規評價、合規審計和測試等手段來達到監督的目的;以實施處罰與整改的問責過程，修訂相應的制度流程過程來固化合規管理的成果。從而實現管理內容上，突出“商務”領域和活動，管理環節上，突出“預防”控制和把關，管理對象上，突出“權力”部門和人員，管理要求上，突出“從嚴”監督和追責。

(一)健全合規管理組織架構，形成統一領導、分級管理、明確和落實合規管理責任制，確保責任明確、全面覆蓋、全員合規，形成各負其責、協同聯動的工作格局。

(二)完善合規管理制度和流程。建立完善合規管理制度規范，做到有規可依、配套銜接、便于操作。合規管理過程其實就是制訂和實施合規管理制度的過程，合規管理與制度管理的目的都是貫徹落實法律法規要求，促進企業依法管理規范運營。

(三)強化全員合規教育培訓。通過制度化、常態化的教育培訓，使員工，特別是對領導干部和關鍵崗位人員進行重點培訓，使他們真正掌握公司合規管理基本要求、熟悉本崗位涉及的規范要求、崗位風險及其防控要領，進而養成依法合規的自覺行為。

(四)嚴格相關事項登記報告和審查制度。登記報告事項主要是：在集團公司及其控(參)股企業以外的企業兼職、本人或親友投資(或管理)的非上市企業，擬與集團公司或所屬企業交易與公司交易、向集團公司或所屬企業推薦交易對象和其他可能涉及利益輸送或利益沖突的其他事項。

(五)加強合規評價考核。主要評價內容包括員工參加合規培訓、掌握合規知識和要求、遵守合規制度以及以往違規問題的整改等，對領導干部，除上述內容外，還要評價其在領導崗位履行合規培訓職責、組織落實合規制度、完善合規管理機制、防控合規風險等方面的情況。

(六)加大違規舉報及查處力度。嚴格違規行為調查處理程序，對舉報的問題，做到件件有登記、有調查、有處理、有反饋，及時發現和消除違規隱患、懲戒違規行為。違規舉報申報完成及查處，主要由紀檢監察部門負責;涉及反壟斷、反不正當競爭的調查，由合規管理部門負責。

(七)建立完善員工合規檔案。員工合規檔案不僅關系員工考核評價、任用和獎懲，同時也是公司對員工合規管理盡職盡責的重要證據。合規管理部門要按照管理權限，分別負責相關人員合規信息資料的收集整理和歸檔管理，切實把員工所有違規行為及其處罰情況、被檢舉和調查處理情況記錄在案，把員工參加合規培訓、履行合規承諾、登記報告合規事項的情況和合規評價情況等原始材料全面歸檔備案，確保員工合規檔案齊全完整。

燈塔

合規管理制度體系由核心制度和基礎制度組成，核心制度主要包括五 個方面內容：

1）公司章程，合規管理的法律法規等綱領性文件；

2）合規管理辦法，合 規總監及合規部門開展工作的基本制度；

3）員工違法違規行為的處罰規定；

4）信息隔 離墻管理暫行辦法，對重大非公開信息進行管理的基本制度；

5）反洗錢工作管理辦法， 明確了公司反洗錢工作的組織體系及相關部門職責；

其它12 項基礎合規管理制度，包 括各類業務合規管理細則、合規審核、合規培訓、合規監控、合規檢查等操作細則是開 展合規管理工作的具體依據。